民生銀行聊城分行高度重視風(fēng)控合規(guī)工作，精準(zhǔn)發(fā)力，開(kāi)展了一系列合規(guī)活動(dòng)，多項(xiàng)舉措夯實(shí)合規(guī)根基，厚植合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，筑牢合規(guī)防線。

一是黨建引領(lǐng)強(qiáng)合規(guī)。該行充分發(fā)揮管理人員合規(guī)表率作用，以身作則引領(lǐng)合規(guī)。組織開(kāi)展合規(guī)宣講活動(dòng)，黨委班子成員結(jié)合分管工作進(jìn)行專題宣講，充分發(fā)揮“領(lǐng)頭雁”的作用。將合規(guī)履職作為黨委班子成員述職述廉重點(diǎn)內(nèi)容，開(kāi)展“一把手”違規(guī)違紀(jì)案件專題警示教育4次，引導(dǎo)干部員工知戒懼、存敬畏、守底線。

二是強(qiáng)化內(nèi)控守合規(guī)。該行梳理制度，整合規(guī)章，根據(jù)最新法律法規(guī)、監(jiān)管要求和行業(yè)管理制度等，梳理各條線、各崗位履職清單，不斷完善管理制度規(guī)定，強(qiáng)化制度管控，明確崗位職責(zé)，筑牢風(fēng)險(xiǎn)管理防線。

三是教育引導(dǎo)促合規(guī)。該行堅(jiān)持高管引領(lǐng)、全員參與，落實(shí)合規(guī)宣誓和合規(guī)履職承諾工作要求，全員簽訂合規(guī)履職承諾書。持續(xù)開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)下基層合規(guī)宣講活動(dòng)12余次，開(kāi)展新入行員工合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)、客戶經(jīng)理培訓(xùn)、反洗錢培訓(xùn)等20余次。通過(guò)郵箱發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示4期，推動(dòng)合規(guī)文化理念“入眼、入腦、入心”。

四是員工行為管理守合規(guī)。該行豐富排查方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工操作風(fēng)險(xiǎn)與違規(guī)行為，及早消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患；嚴(yán)格執(zhí)行員工輪崗交流，確保輪崗有序安排、分期分批實(shí)施；加強(qiáng)違規(guī)通報(bào)及處置力度，及時(shí)識(shí)別案件風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重違規(guī)事件，做好應(yīng)急處置及合規(guī)報(bào)告，強(qiáng)化責(zé)任追究及違規(guī)通報(bào)，并嚴(yán)格落實(shí)積分管理要求，對(duì)違規(guī)問(wèn)題抓早抓小，消除違規(guī)苗頭。

上述舉措提升了聊城分行全體員工的合規(guī)意識(shí)，在全行營(yíng)造了良好的合規(guī)氛圍，聊城分行全體員工今后將嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，知敬畏、守底線，為分行高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

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