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本文授權(quán)轉(zhuǎn)載自劉慶生老師的科學(xué)網(wǎng)博客，轉(zhuǎn)載請聯(lián)系作者本人

（作者簡介：劉慶生，中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）教授，國家杰青獲得者）

一年一度的寒假即將開始，大學(xué)的老師們（包括博士后）將要利用寒假這個(gè)空閑時(shí)間集中精力撰寫國家自然科學(xué)基金申請書。最近幾年針對國家自然科學(xué)基金申請書中的幾個(gè)專門問題寫過幾篇博文（見后面目錄）。

今年到幾個(gè)單位作“做自己的科學(xué)研究”報(bào)告，由于時(shí)間關(guān)系，其中“撰寫科研項(xiàng)目申請書”部分的內(nèi)容沒有展開細(xì)講。為此，決定以“國家自然科學(xué)基金申請書”為對象，介紹一點(diǎn)我對科研項(xiàng)目立項(xiàng)書的“創(chuàng)作”體會(huì)，供大家參考。

這類文章科學(xué)網(wǎng)上有很多，有的經(jīng)驗(yàn)豐富的博主還出版了專著。然而，我認(rèn)為，寫出一份好的項(xiàng)目申請書，主要取決于申請者的綜合學(xué)術(shù)經(jīng)歷與素養(yǎng)，不太可能通過簡單“說教”和“培訓(xùn)”湊效。

當(dāng)然，對于首次撰寫申請書的年輕人也許能從類似文章中得到一點(diǎn)感悟，這就是我經(jīng)常撰寫這類文章的初衷。

題 目

既簡明扼要，又恰如其分的表達(dá)項(xiàng)目的核心內(nèi)容。要用本專業(yè)的精練術(shù)語描述項(xiàng)目名稱。提出一個(gè)與項(xiàng)目核心內(nèi)容貼切的題目取決于申請者的綜合學(xué)術(shù)素養(yǎng)及對同行文獻(xiàn)的閱讀理解與文字功底。

中英文摘要（400字）

項(xiàng)目摘要主要包括：簡述研究目標(biāo)、意義、研究范圍、主要內(nèi)容、研究方法、預(yù)判研究結(jié)果和可能得出的主要結(jié)論。實(shí)際上主要涉及三塊內(nèi)容：項(xiàng)目的科學(xué)意義（150字）；研究內(nèi)容與擬采用的方法（150字）；預(yù)期結(jié)果（100字）。

項(xiàng)目組成員

根據(jù)基金委最新規(guī)定，青年基金項(xiàng)目不需要參加者。面上基金項(xiàng)目，尤其是重點(diǎn)基金項(xiàng)目就要涉及“科研團(tuán)隊(duì)”的“質(zhì)量”了。

由于涉及“重項(xiàng)”問題，因此，要組成一個(gè)合適團(tuán)隊(duì)有時(shí)也是一個(gè)糾結(jié)事情，只能相互之間盡量協(xié)調(diào)出一個(gè)質(zhì)量較高的團(tuán)隊(duì)。只是一位申請人領(lǐng)著幾位研究生組成的團(tuán)隊(duì)顯然不合適。

因此，我建議現(xiàn)在一些年輕人，尤其是那些國家花“巨資”從海外引進(jìn)的青年才俊，要注意培養(yǎng)自己較為穩(wěn)定的科研團(tuán)隊(duì)，為施展你的科研才華奠定人力資源基礎(chǔ)。

我認(rèn)為，一個(gè)好的科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該是：除了研究生，其他成員具有較好的學(xué)術(shù)經(jīng)歷（基礎(chǔ)）和一定成果顯示；學(xué)科結(jié)構(gòu)合理（尤其對于涉及多學(xué)科交叉團(tuán)隊(duì)）；年齡結(jié)構(gòu)合理（以中青年為主）；學(xué)緣結(jié)構(gòu)較好，那些本碩博連讀的“祖孫三代”的學(xué)緣結(jié)構(gòu)顯然屬于科學(xué)意義上的“孬結(jié)構(gòu)”。

經(jīng)費(fèi)預(yù)算

按照規(guī)定填寫。除了常規(guī)經(jīng)費(fèi)（旅差費(fèi)，材料費(fèi)，燃料費(fèi)，分析測試和計(jì)算經(jīng)費(fèi)及少量設(shè)備費(fèi)，出版費(fèi)等），要重視學(xué)術(shù)交流項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算（在政策允許前提下留足）。

例如團(tuán)隊(duì)成員，包括研究生參加國內(nèi)外學(xué)術(shù)活動(dòng)和邀請國際同行訪問經(jīng)費(fèi)。這些活動(dòng)對于確保項(xiàng)目產(chǎn)出高水平成果非常重要。

報(bào)告正文

（一） 立項(xiàng)依據(jù)與研究內(nèi)容（4000-8000字）

1. 1. 項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵技術(shù)問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻(xiàn)）

在我的印象里，提出一個(gè)有點(diǎn)“創(chuàng)意”的科研項(xiàng)目選題主要基于申請人的科研積累和基礎(chǔ)。項(xiàng)目選題大致兩種情況：

一種是自己認(rèn)為具有重大創(chuàng)新，有點(diǎn)屬于“驚世駭俗”，“前無古人”的選題，這類屬于重大意義選題，很可能屬于那些“非共識(shí)”的“首創(chuàng)”。這種項(xiàng)目選題我認(rèn)為要非常慎重，如果沒有較好的前期研究基礎(chǔ)和成果顯示，只能是一廂情愿。盡管國家基金委強(qiáng)調(diào)要重視“非共識(shí)”項(xiàng)目，但是似乎評審專家們認(rèn)可度依然不高。2019年開始試行分類申請與評審，也是為了提高原創(chuàng)項(xiàng)目申請力度。

第二類屬于我們絕大多數(shù)“凡人”的科研選題，即站在“前人肩膀上”提出科研選題。主要取決于申請人的：

（1）學(xué)術(shù)（科研）經(jīng)歷和基礎(chǔ)；

（2）邏輯思維能力與判斷能力。前者與申請人的科研深度及知識(shí)面有關(guān)，后者與綜合水平相關(guān)。你不能將一個(gè)多數(shù)同行認(rèn)為沒有什么價(jià)值的“想法”判斷為一個(gè)“重要”選題；

（3）文字表達(dá)能力。申請人具有較好的文字功底會(huì)體現(xiàn)在描述“科學(xué)問題”時(shí)用詞專業(yè)到位，闡述前人和評述前人研究成果時(shí)用詞準(zhǔn)確和貼切。闡述研究選題來源的歷史沿革邏輯性強(qiáng)，評述前人成果用詞恰當(dāng)，既不隨意抬高（拍馬屁之嫌），更不能貶低同行成果等，這給申請人的文字功底提出了高要求。

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目重點(diǎn)資助基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)性質(zhì)項(xiàng)目，以下分別簡述。

基礎(chǔ)研究類：

對于基礎(chǔ)研究類選題的關(guān)鍵是在同行研究基礎(chǔ)上提出恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)問題。我們不必過于糾結(jié)科學(xué)問題是否多么“原創(chuàng)”。

因?yàn)?，每個(gè)方向每年都會(huì)資助若干項(xiàng)目，這些項(xiàng)目都是在某一方面但凡有點(diǎn)新意（姑且稱為原創(chuàng)）就會(huì)打動(dòng)評審人。嚴(yán)肅的評審人清楚，大家都在為這個(gè)方向“潛在”的重大原創(chuàng)科學(xué)問題做貢獻(xiàn)。所以，不會(huì)也不應(yīng)苛求一個(gè)面上項(xiàng)目，更不用說青年項(xiàng)目提出多么重大原創(chuàng)的科學(xué)選題。

對于一般青年或面上基金項(xiàng)目，首先需要認(rèn)真調(diào)研同行在這個(gè)研究方向的歷史沿革（檔案學(xué)用詞），其實(shí)主要是閱讀相關(guān)文獻(xiàn)及論文中的客觀評論（要認(rèn)真閱讀每篇論文的前言和討論部分中體現(xiàn)的評論內(nèi)容），客觀認(rèn)真地評述同行成果，并在此基礎(chǔ)上提出項(xiàng)目選題的“科學(xué)問題”是能夠打動(dòng)評審人的重要內(nèi)容。

當(dāng)我看到一個(gè)申請人能夠?qū)@個(gè)研究方向“如數(shù)家珍”的介紹同行研究發(fā)展的歷史沿革和評述相關(guān)內(nèi)容，我會(huì)給出很好的“印象分”。我在以前類似文章中提過，如果2019年申請的項(xiàng)目能列出若干篇當(dāng)年發(fā)表的與申請項(xiàng)目內(nèi)容貼切的最新的高質(zhì)量文獻(xiàn)，我會(huì)認(rèn)為這個(gè)申請人是一塊做基礎(chǔ)研究的“料”，一般會(huì)給出很好的等級。

至于對同行研究成果的評述，及其在此基礎(chǔ)上提出項(xiàng)目選題，在以前的多篇博文進(jìn)行過詳細(xì)介紹，在此不再贅述。

應(yīng)用基礎(chǔ)（技術(shù)）類：

在我的印象里，國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目原則上不資助技術(shù)研發(fā)類型項(xiàng)目。因?yàn)?，這類項(xiàng)目主要渠道是科技部的863和企業(yè)等。

因此，國家基金項(xiàng)目主要資助應(yīng)用基礎(chǔ)類型項(xiàng)目，并希望能夠就某一方向的持續(xù)資助能夠在核心關(guān)鍵技術(shù)上有所突破。為此，對于這類項(xiàng)目選題調(diào)研應(yīng)該有所區(qū)別于基礎(chǔ)類項(xiàng)目。

除了調(diào)研學(xué)術(shù)論文還要深入調(diào)研國內(nèi)外技術(shù)專利以及國家近些年公開發(fā)布的研發(fā)計(jì)劃和承擔(dān)這些研發(fā)計(jì)劃完成單位及取得成果情況等，不能“無的放矢”。如果是重點(diǎn)基金項(xiàng)目應(yīng)該面對國民經(jīng)濟(jì)中某個(gè)行業(yè)的“重大需求”立項(xiàng)。要認(rèn)真研究基金委會(huì)發(fā)布相關(guān)項(xiàng)目“指南”。

1. 2. 項(xiàng)目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題（此部分為重點(diǎn)闡述內(nèi)容）

設(shè)計(jì)研究內(nèi)容應(yīng)當(dāng)緊密圍繞項(xiàng)目選題中的科學(xué)問題或關(guān)鍵技術(shù)問題。青年基金項(xiàng)目最多2個(gè)，面上3個(gè)左右即可。每個(gè)研究內(nèi)容可以有一小段闡述內(nèi)容，相當(dāng)于表達(dá)“這個(gè)內(nèi)容的特色及與項(xiàng)目核心內(nèi)容關(guān)聯(lián)”；多個(gè)研究內(nèi)容之間要注意邏輯關(guān)系，不能相互之間缺乏關(guān)聯(lián)。

研究目標(biāo)需要正確處理“抽象”與“實(shí)體”內(nèi)容之間關(guān)系。我主張研究目標(biāo)為一小段話，而不是分成幾點(diǎn)。研究目標(biāo)表述要清晰地顯示項(xiàng)目預(yù)期成果及其意義，并從邏輯上詳細(xì)闡明清楚。

擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題的設(shè)計(jì)需要下點(diǎn)功夫。一個(gè)面上基金或重點(diǎn)基金項(xiàng)目也許會(huì)涉及若干“關(guān)鍵科學(xué)問題”，但似乎不應(yīng)該太多，否則就不是“關(guān)鍵”問題了。我的理解只有1-2個(gè)。

提出準(zhǔn)確的“擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題”取決于很多因素：科研經(jīng)歷，科學(xué)素養(yǎng)和邏輯思維能力等。

如果在研究生期間或博士后研究期間沒有積極主動(dòng)參與導(dǎo)師的科研項(xiàng)目，并在這個(gè)過程中領(lǐng)悟到一點(diǎn)“科研真諦”，要準(zhǔn)確提出“擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題”有點(diǎn)勉為其難。否則很容易讓小同行評審專家認(rèn)為：關(guān)鍵問題不關(guān)鍵。

基金委設(shè)計(jì)“此部分為重點(diǎn)闡述內(nèi)容”也是希望展開寫清楚，邏輯關(guān)系明白，讓評審專家準(zhǔn)確評定是否值得資助的重要依據(jù)之一。

擬采取的研究方案及可行性分析（包括研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等）

我的理解在設(shè)計(jì)研究方案時(shí)要注意幾點(diǎn)：針對性要強(qiáng)；研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案之間邏輯關(guān)系明確，一環(huán)扣一環(huán)。設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)手段先進(jìn)合理，不要讓評審人覺得很老套，毫無新意。

實(shí)驗(yàn)分析涉及的儀器盡量使用國際同行常用的儀器，確保實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，這是確保項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵。有的涉及數(shù)學(xué)-物理-地質(zhì)（或其它）模型，三者之間尤其要注意邏輯關(guān)系。

例如有的數(shù)理基礎(chǔ)很強(qiáng)的申請人，只注重設(shè)計(jì)的數(shù)學(xué)物理模型先進(jìn)合理（指在數(shù)學(xué)物理意義下的先進(jìn)合理），并不一定符合地質(zhì)（或其它方面）實(shí)際。如果評審人是一個(gè)地質(zhì)基礎(chǔ)厚實(shí)的人會(huì)因此而全盤否定你的選題。因?yàn)?，選題再先進(jìn)，沒有實(shí)際意義也不值得支持。

另外，為了讓技術(shù)路線清晰明了，建議使用文字加框圖來設(shè)計(jì)基本的研究路線方案，那樣視覺效果好。當(dāng)然，這就要注意主-次之分，即一級、二級、三級等層次之間的邏輯關(guān)系正確和清晰。

值得注意的是，在設(shè)計(jì)研究路線方案時(shí)除了常規(guī)內(nèi)容外，要突出重點(diǎn)，即專門針對上述的“關(guān)鍵科學(xué)問題”設(shè)計(jì)研究方案和路線。顯然這有別于“常規(guī)路線方案”。當(dāng)然，設(shè)計(jì)一個(gè)先進(jìn)的針對“關(guān)鍵科學(xué)問題”的解決方案要下點(diǎn)功夫，針對性要強(qiáng)。不要讓人覺得與上面的“常規(guī)路線方案”沒有什么大的不同。

1. 3. 本項(xiàng)目特色與創(chuàng)新之處

取決于項(xiàng)目本身客觀存在的“創(chuàng)新”及文字表述。特色是指區(qū)別于前人項(xiàng)目之處，創(chuàng)新是指比前人“高明一點(diǎn)”之處。特色表述可以用詞“中性”一點(diǎn)。創(chuàng)新之處要注意用詞客觀，既要體現(xiàn)項(xiàng)目相對目前同行研究的類似項(xiàng)目有點(diǎn)進(jìn)步，體現(xiàn)“站在前人肩膀上”，但也不能為了抬高自己貶低別人。

其實(shí)，在這一段可以只談自己項(xiàng)目的特色和創(chuàng)新，不涉及與同行之間的橫向?qū)Ρ?。因?yàn)?，在“立?xiàng)依據(jù)”中對項(xiàng)目的創(chuàng)新性進(jìn)行了深入闡述，而且附有大量同行成果文獻(xiàn)，在這兒不必重復(fù)。

1. 4. 年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、國際合作與交流計(jì)劃）

研究計(jì)劃最好不要太籠統(tǒng)，要留有余地。據(jù)我所知，當(dāng)下重點(diǎn)大學(xué)的專業(yè)教師大多有海外學(xué)術(shù)交流經(jīng)歷，有一定的“海外關(guān)系”。

因此，設(shè)計(jì)的重要學(xué)術(shù)交流和國際合作最好能心中有數(shù)，不能到結(jié)題時(shí)大多數(shù)計(jì)劃沒有實(shí)現(xiàn)，那樣會(huì)讓人覺得你當(dāng)初設(shè)計(jì)的那些國際交流內(nèi)容有點(diǎn)唬人，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害你在業(yè)內(nèi)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，對你后續(xù)項(xiàng)目申請不利。

預(yù)期結(jié)果要留有余地，最好體現(xiàn)幾個(gè)層次成果：預(yù)期可以達(dá)到與可能達(dá)到的成果，顯然后面是高要求。

（二） 研究基礎(chǔ)與工作條件

1. 1. 工作基礎(chǔ)（與本項(xiàng)目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績）

研究基礎(chǔ)是指整個(gè)研究團(tuán)隊(duì)的研究基礎(chǔ)，而不完全是申請人的研究基礎(chǔ)。尤其對于重點(diǎn)基金項(xiàng)目需要認(rèn)真總結(jié)整個(gè)團(tuán)隊(duì)成員成果基礎(chǔ)上，邏輯性地闡明這些基礎(chǔ)與本項(xiàng)目之間關(guān)系。

讓評審人看到這個(gè)團(tuán)隊(duì)成員學(xué)科分布較為合理，年齡結(jié)構(gòu)合理，成員學(xué)術(shù)經(jīng)歷較好，成果有特色，整體處在國內(nèi)同行中的先進(jìn)行列。

1. 2. 工作條件（包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬解決的途徑，包括利用國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研究基地的計(jì)劃與落實(shí)情況）

工作條件涉及軟硬件條件。硬件條件主要為分析儀器和計(jì)算平臺(tái)兩大類。最好能依托相關(guān)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程中心。那樣一方面顯示項(xiàng)目研究平臺(tái)優(yōu)秀，另一方面也表明這些國家平臺(tái)發(fā)揮了作用，是一個(gè)雙贏表現(xiàn)。軟件條件涉及申請人團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)條件，例如國內(nèi)外合作條件等。

1. 3. 承擔(dān)科研項(xiàng)目情況（申請人和項(xiàng)目組主要參與者正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，包括自然科學(xué)基金項(xiàng)目，要注明項(xiàng)目的名稱和編號、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、與本項(xiàng)目的俄關(guān)系及負(fù)責(zé)的內(nèi)容情況）

如實(shí)申報(bào)。

1. 4. 完成自然科學(xué)基金項(xiàng)目情況

如實(shí)申報(bào)

（三）申請人和項(xiàng)目組主要參與者簡介

如實(shí)申報(bào)

（四）經(jīng)費(fèi)申請說明

（五）其他需要說明的問題

（六） 附件清單

2018年12月18日晚上

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