集中采購管理辦法（試行）

目 錄

第一章 總 則

第二章 管理職責(zé)

第三章 集中采購管理

第四章 評標(biāo)專家管理

第五章 考核指標(biāo)化

第六章 信息化建設(shè)

第七章 監(jiān)督與罰則

第八章 過渡階段暫行規(guī)定

第九章 附 則

第一章 總 則

第一條 根據(jù)集團公司《工程物資集中采購管理辦法》和完善集中采購管理機制的要求，為提升公司集中采購管理水平，規(guī)范集中采購行為，控制采購成本，防范采購風(fēng)險，實現(xiàn)陽光采購，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司、分（子）公司直管項目的集中采購管理工作，合作項目依據(jù)合作框架協(xié)議執(zhí)行。

第三條 本辦法集中采購的項目包括工程設(shè)備、測量設(shè)備、試驗檢測設(shè)備、永久性材料、周轉(zhuǎn)材料、小型機具、消耗材料、勞動防護(hù)用品、勞務(wù)等與工程業(yè)務(wù)相關(guān)的采購。

第四條 集中采購應(yīng)遵循公開、公平、公正原則。

第二章 管理職責(zé)

第五條 公司設(shè)立集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組，集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組是公司集中采購的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)審議、批復(fù)公司集中采購管理制度及工作流程；

（二）負(fù)責(zé)配合集團公司組織開展的框架協(xié)議采購工作；

（三）負(fù)責(zé)審議、批復(fù)、管理本公司的專家?guī)欤?/p>

（四）負(fù)責(zé)審議、批復(fù)、管理采購計劃、采購方式、采購合同；

（五）負(fù)責(zé)推廣和使用集團公司集采平臺；

（六）負(fù)責(zé)管理本公司的采購信息數(shù)據(jù)。

第六條 公司工程管理部是公司集中采購監(jiān)督管理部門，在公司集中采購工作中履行以下工作職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)起草、修訂公司集中采購管理制度及流程并上報集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組；

（二）負(fù)責(zé)匯總上報采購計劃、選擇采購方式、初審采購合同，組織并管理公司集中采購工作；

（三）負(fù)責(zé)建立、更新、考核、公布公司合格供應(yīng)商名錄、合格勞務(wù)隊伍名錄；

（四）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)評標(biāo)專家；

（五）負(fù)責(zé)采購流程規(guī)范化管理；

（六）負(fù)責(zé)建立公司集中采購合同臺帳及檔案，并實行動態(tài)跟蹤管理；

（七）負(fù)責(zé)集團公司對口部門集中采購信息上報、使用和推廣集團公司集采平臺。

第七條 項目經(jīng)理部（含公司直管項目和分（子）公司管理項目）是公司承攬的工程項目的實施單位，在公司集中采購工作中履行以下工作職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)編制集中采購需求計劃和采購計劃；

（二）負(fù)責(zé)工程項目所在區(qū)域市場調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容不限于地方政策、人文環(huán)境、區(qū)域資源、建材市場行情等，形成調(diào)查報告上報工程管理部；

（三）負(fù)責(zé)按公司要求配合或組織集中采購工作的實施；編制采購成本分析報告并上報工程管理部審核；

（四）負(fù)責(zé)物資、設(shè)備到場的驗收、報驗、保管和發(fā)放，并建立到場物資驗收臺帳，臺帳內(nèi)容包括但不限于：物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、合格證、說明書及相關(guān)質(zhì)量證明文件等；

（五）負(fù)責(zé)勞務(wù)隊伍管理工作，建立農(nóng)民工信息臺賬，按照年度或施工項目對勞務(wù)隊伍進(jìn)行評價并上報工程管理部。

第三章 集中采購管理

第一節(jié) 集中采購要求

第八條 嚴(yán)格執(zhí)行集中采購管理制度及操作流程，按照各關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理要求采購，要確保采購計劃上報的嚴(yán)肅性、準(zhǔn)確性和及時性。不得有意拆分、肢解采購計劃，規(guī)避集中采購。

第九條 集中采購要決策與執(zhí)行分離，相關(guān)部門分別負(fù)責(zé)供應(yīng)商選擇、報價評審、價格決策、合同簽訂等環(huán)節(jié)，實行不相容崗位分離、專業(yè)化分工，實現(xiàn)相互協(xié)調(diào)、相互制衡。

第十條 保存完整的采購記錄，包括書面或電子資料，統(tǒng)一歸檔保存，確保采購過程可追溯。

第十一條 根據(jù)采購合同文件要求和采購標(biāo)的驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采購標(biāo)的驗收。

第十二條 嚴(yán)格按合同約定的比例與支付方式，統(tǒng)一支付，并建立支付臺賬。

第十三條 建立采購后評價制度，在采購合同履行完畢后，對整個采購過程進(jìn)行評價和總結(jié)。采購后評價內(nèi)容主要包括但不限于采購方案、采購方式、采購數(shù)量、采購價格、過程控制、供應(yīng)商選擇等是否科學(xué)、合理。

第十四條 建立采購風(fēng)險及內(nèi)控管理體系，對采購業(yè)務(wù)全過程中的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)判、辨識及有效控制，不斷提高采購風(fēng)險預(yù)見和防范能力。

第十五條 按照國資委及集團公司要求，每年下達(dá)集中采購績效考核指標(biāo)，運用績效考核的方式逐步提升采購集中率、網(wǎng)上采購率和公開率。

第二節(jié) 采購范圍及審批權(quán)限

第十六條 除集團公司集中采購?fù)?，其他采購項目由公司集中采購?/p>

第十七條 地域性材料采購金額在1000萬元以下的由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000萬元以上的由主管領(lǐng)導(dǎo)審批；其他采購金額在300萬元以下的由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，300萬元以上的由主管領(lǐng)導(dǎo)審批；勞務(wù)采購不論金額大小均由主管領(lǐng)導(dǎo)終簽。甲供、甲控材料供應(yīng)商須經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后入庫管理。

項目實施過程中，零星、應(yīng)急的物資可以由項目部采購，項目部單一產(chǎn)品的累計采購金額原則上不可超過5萬元，項目部采購之前須經(jīng)公司審批，并將采購過程資料交工程管理部備案。

第三節(jié) 采購方式

第十八條 采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢比價采購等方式。凡具備公開招標(biāo)條件或依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的，應(yīng)采用公開招標(biāo)。招標(biāo)采購以外的采購方式需要公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，紀(jì)檢監(jiān)督部全程參與。

第十九條 招標(biāo)采購的適用范圍：

（一）單項合同額10萬元以上勞務(wù)（含技術(shù)服務(wù)）；

（二）單項合同額10萬元以上試驗、測量、檢測設(shè)備；

（三）單項合同額20萬元以上工程設(shè)備；

（四）單項合同額50萬元以上工程材料。

第二十條 招投標(biāo)規(guī)定按照公司《招投標(biāo)管理辦法》執(zhí)行。

第二十一條 競爭性談判，指采購人邀請三家以上符合條件的供應(yīng)商就采購事宜進(jìn)行報價、談判的采購方式。符合以下情況的可以采用競爭性談判方式采購：

（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；

（二）技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能規(guī)定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；

（三）采購對象復(fù)雜、不能事先計算出價格總額的。

第二十二條 單一來源采購是指采購前進(jìn)行公開公示后，向特定的一個供應(yīng)商進(jìn)行采購。公司符合以下條件的可采用單一來源采購方式進(jìn)行采購：

（一）只能從唯一供應(yīng)商采購；

（二）出現(xiàn)不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購；

（三）必須保證原有采購項目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的；

（四）合同中業(yè)主或總包方已經(jīng)明確指定供應(yīng)商的。

第二十三條 詢價采購是指向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價單進(jìn)行一次性報價，在報價基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商。公司符合以下條件的可以采用詢價采購：

（一）工程項目確需緊急采購，采用邀請招標(biāo)和競爭性談判都不能滿足時間要求且采購的物資種類單一，所需物資在市場上現(xiàn)貨貨源充足；

（二）采購的物資種類繁多、價格變化幅度小。

第二十四條 境外當(dāng)?shù)夭少徥侵冈趪忭椖克趪一虻貐^(qū)直接購買物資。項目部符合以下條件的可以采用招標(biāo)、競爭性談判或詢價方式在境外當(dāng)?shù)夭少彛?/p>

（一）合同中明確規(guī)定必須在當(dāng)?shù)夭少彽模?/p>

（二）必須使用項目所在國貨幣（不可自由兌換）購買的；

（三）在項目所在國家或地區(qū)購買卻能降低成本的；

（四）項目所在國家和地區(qū)法律、法規(guī)有明文規(guī)定的；

（五）其他特殊情況。

第四節(jié) 采購合同的簽訂、執(zhí)行和變更

第二十五條 集中采購工作結(jié)束，向供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書后，按照招標(biāo)文件規(guī)定，完成合同評審及簽訂工作。

第二十六條 采購合同由公司工程管理部牽頭組織簽訂，合同雙方共同執(zhí)行。

第二十七條 采購合同若發(fā)生變更，變更內(nèi)容應(yīng)以文字形式并經(jīng)甲、乙雙方簽字蓋章后生效。變更部分是原合同不可分割的組成部分。

第二十八條 同一項目某（種）類物資需分批次采購或因項目變更需增加采購數(shù)量時，可以用補充協(xié)議方式與已通過招標(biāo)確定的供應(yīng)商簽訂補充協(xié)議，原則上不得高于以前確認(rèn)的采購合同單價。

第五節(jié) 采購成本分析

第二十九條 采購成本分析是物資集中采購管理的重要內(nèi)容。按照集團公司要求建立物資采購統(tǒng)計的原始記錄。

第三十條 未在中國化學(xué)工程集采平臺上采購的物資，應(yīng)在簽訂采購合同后十個工作日內(nèi)，在平臺報送該合同的基本內(nèi)容和相關(guān)信息。

第三十一條 采購成本分析應(yīng)做到及時、準(zhǔn)確，不得虛報、瞞報、拒報、遲報、漏報，不得偽造和篡改。

第三十二條 采購成本分析報告包括項目中標(biāo)單價、采購單價、對比分析、擬采取措施等。

第六節(jié) 采購流程

第三十三條 分（子）公司編制采購計劃——工程管理部審核——公司領(lǐng)導(dǎo)審批——工程管理部按照審批的計劃和采購方式組織集中采購——合同簽訂——分（子）公司與供應(yīng)商現(xiàn)場管理——采購后評價——工程管理部備案。

第四章 評標(biāo)專家管理

第三十四條 按照集團公司《評標(biāo)專家管理辦法》、公司《工程專家及專家?guī)旃芾磙k法（試行）》執(zhí)行。

第五章 考核指標(biāo)化

第三十五條 根據(jù)集團公司考核指標(biāo)要求，加大公開采購力度，增加電子商務(wù)平臺采購頻率，并將集團公司集中采購相關(guān)考核指標(biāo)落實到位。

第六章 信息化建設(shè)

第三十六條 集團公司集采平臺是物資采購管理體系運行的載體和開展集中采購的工具，具有管理和服務(wù)兩項功能。

管理功能包括發(fā)布采購管理制度和操作流程，提報集中采購計劃，開展供應(yīng)商管理，進(jìn)行采購數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等；服務(wù)功能包括供應(yīng)商查詢，市場行情、價格信息、歷史采購信息的檢索、采購合同范本下載等。

公司工程管理部負(fù)責(zé)使用集團公司的物資集采平臺，提升物資集中采購管理工作的信息化水平，實現(xiàn)采購行為公開透明，全程可追溯。

第七章 監(jiān)督與罰則

第三十七條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部依據(jù)有關(guān)規(guī)定對集中采購活動進(jìn)行監(jiān)督。

第三十八條 出現(xiàn)下列行為的，公司將按照違紀(jì)違規(guī)的相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)的；

（二）將必須招標(biāo)的項目化整為零或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)采購的；

（三）招標(biāo)文件帶有明顯傾向性、以不合理條件限制或者排斥潛在投標(biāo)供應(yīng)商的；

（四）招標(biāo)過程違規(guī)，不按規(guī)定的程序進(jìn)行招標(biāo)的；

（五）相互串通、暗箱操作、搞虛假招投標(biāo)的；

（六）未按評標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)供應(yīng)商或未按照招標(biāo)文件與中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件簽訂合同的；

（七）以工程急需為借口，規(guī)避集中采購的；

（八）其他違反國家法律規(guī)定和集團公司有關(guān)規(guī)定的行為。

第八章 過渡階段暫行規(guī)定

第三十九條 在集團公司的集中采購平臺能夠集中采購之前，各分公司及項目部應(yīng)當(dāng)把工程項目所用大宗物資及設(shè)備按照公司審批的采購方式進(jìn)行采購，招標(biāo)信息發(fā)布平臺為公司辦公信息平臺和公司官方網(wǎng)站，未經(jīng)審批即采購的大宗物資設(shè)備，不予合同評審。

第四十條 集團公司的大宗物資集中采購平臺上線后，本章節(jié)自行廢止。

第九章 附 則

第四十一條 本辦法由公司授權(quán)工程管理部負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條 當(dāng)發(fā)生與《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》不一致的情況時，以招投標(biāo)法為準(zhǔn)。

第四十三條 本辦法自發(fā)布之日起實行。